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财联社1月17日讯（财联社记者 封其娟）2026年开年正规股票配资平台解析：实盘交易特征与选择参考，天相资产、珞珈投资2家投顾机构接连遭所在证监局处罚，前者被暂停新增客户3个月，后者被暂停新增客户6个月。昨年12月，财联社就有报说念指出，所在监管对投顾机构及关系从业东说念主员开具的罚单年内已超80张。
这其中，天相资产的违纪史长达8年半，技巧总部及各地分支机构抓续因违纪活动遭逢监管处罚，真实每份罚单皆在强调、条目公司进行有用整改并限期提交整改论述，但从后续罚单来看，天相资产昭彰整改不力。
北京证监局最新线路，天相资产被责令改正、暂停新增客户3个月，并在收到行政监管顺序一个月内把柄公司章程轨制贬责张斌、席鱼、沈锡里、张鹏，还条目公司进行有用整改，整改技巧需按月报送整改论述。该局指出，公司总部及分支机构在暂停技巧不得签约新客户、不得以“投资者评释”等口头变相开展投资征询业务。暂停新增客户期满后，公司应当提交整改论述，验收完成前，不得新增客户。
该局直指天相资产两类违纪问题：一是失实、乌有、误导性宣传以及变相痛快收益；二是部分东说念主员通过公司认证的账号在公众媒体上作出买入、卖出有时抓有具体证券的投资提议，关于前期行政监管顺序指出的问题未能有用落实整改，响应出公司合规看守和里面欺压不完善。
张鹏手脚公司的合规端庄东说念主，对上述违纪活动负有看守背负，被北京证监局出具警示函。同期，张斌、沈锡里、席鱼3位投资参谋人均被出具警示函。任职天相资产技巧，席鱼在直播过程中存在失实、乌有、误导性宣传及变相痛快收益；沈锡里在公众媒体上作出买入、卖出有时抓有具体证券的投资提议；而前述两项违纪活动，张斌均参与其中。
经查，天相资产被暂停新增客户已非头一遭。2019年北京证监局针对总部，2025年山东证监局针对山东分公司，均选拔暂停新增投顾业务客户3个月的监管顺序。
在寰宇展业过程中，天相资产河北、山东、青岛瓜分公司的违纪活动高度一样，主要围聚在营销宣传不圭表、东说念主员天赋看守缺位、业务留痕不及、里面管控失效等方面，且存在屡查屡犯、整改不力的情况。
8年半合规失守，天相资产总部四度领罚
经查，北京证监局对天相资产的行政监管顺序，最早可纪念至8年半前。
2017年7月，北京证监局线路天投合顾存在两类违纪活动：一是对个别销售东说念主员通过微信口头开展营销的活动贫窭管控，未完好留存关系营销纪录；二是个别销售东说念主员对客户作念出收益痛快。
鉴于天相资产已接续天投合顾的证券投资征询业务派司，该局决定对天相资产选拔责令改正的行政监管顺序，条目立即开展全面整改职责，并限期1个月内完成整改并提交整改论述。另外，条目公司尽快完成上海分公司工商登记手续，照章依规在上海地区开展业务。
据官网先容，天投合顾创立于2001年，天相资产是全资子公司。
2019年11月，天相资产再次被北京证监局责令改正，并暂停新增投顾业务客户3个月，条目立即开展全面整改职责，按月报送整创新程情况，3个月内完成整改并提交整改论述。
因四类违纪活动，天相资产2025年4月被北京证监局责令改正，条目选拔有用整改，强化内控与合规看守，并限期提交书面整改论述。
据查，天相资产存在四类违纪活动：
一是东说念主员看守方面，部分东说念主员无天赋展业；
二是营销活动方面，痛快收益，使用夸大、误导性表述，诈欺部分个股过往功绩进行展示宣传，未在宣传设施向客户阐发所提供居品局限性；
三是提供事迹方面，部分投资提议无合理依据、未向客户阐发投资提议依据开头、未进行风险教导；
四是里面欺压方面，部分居品审核历程虚设。业务本质和客户接管设施存在营销东说念主员进行失实、夸大、误导性宣传和痛快收益的情况。
总部与分支机构双线受罚
除了北京证监局对总部发出的多份罚单外，天相资产旗下多家分公司频年来也接踵受到各地证监局的行政监管顺序。这意味着，天相资产在寰宇规模内的全体处分和合规管控存在曲折。
2025年8月，天相资产河北分公司被河北证监局出具警示函，记入诚信档案，具体因四类违纪活动：一是宣传推介圭表性不及，个别职工在营销宣传中穷乏过往功绩局限性的风险教导，个别职工在宣传软件功能的表述中存在暗意收益的情形；二是个别投资参谋人在提供投资提议时穷乏风险教导；三是个别未在中证协注册登记的职工从事证券投资征询业务的营销职责，个别未在中证协注册登记为证券投资参谋人的职工对外提供证券投资参谋人事迹；四是分公司合规看守有用性存在不及，未能有用发现营销中存在的问题。
据查，这已是该分公司第四次遭到河北证监局的处罚，四年四罚。
2024年7月，天相资产河北分公司及总司理胡彬彬被河北证监局区别选拔责令改正、出具警示函的行政监管顺序。该分公司存在误导性营销宣传、无天赋东说念主员从业等问题。
2021年11月，天相资产河北分公司被河北证监局责令改正，因该分公司存在未教导潜在的投资风险，乌有、误导性营销宣传，未按章程留痕看守等违纪活动。
2020年12月，天相资产河北分公司被河北证监局出具警示函，因存在未按章程进行留痕看守、未充分请问投资参谋人相关信息及揭示投资风险等活动。
值得着重的是，天相资产山东分公司同类违纪反复，整改无效再次遭罚。
2025年6月，天相资产山东分公司被山东证监局责令暂停新增客户3个月。据查，该分公司再次出现未在中证协登记的东说念主员从事营销及客服职责的违纪活动。针对归拢问题，山东证监局曾于2023年12月向该公司出具警示函，但未有用整改。
因在投顾业务营销本质中未能按章程保存微信通话纪录，该分公司已于2020年12月被山东证监局出具警示函。
2025年4月，天相资产青岛分公司被青岛证监局出具警示函，并记入诚信档案。该分公司存在两类违纪问题：一是存在误导性营销宣传；二是遴聘未在中证协注册登记的职工径直从事证券投资征询业务的营销、客服职责。
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